ICS 03.120.20 A 00 团 体 标 准 T/CCAA 35-2020 认证机构新冠肺炎疫情期间工作指南 Guidance on the operation of certification bod ies in the context of the novel coronavirus diseases outbreak 2020-03-13发布 2020-03-13实施 中国认证认可协会 发布 全国团体标准信息平台 I 目 次 前 言…………………………………………………………………………………………………… I 引 言…………………………………………………………………………………………………… II 1 范围……………………………………………………………………………………………………… 1 2 规范性引用文件 ………………………………………………………………………………………… 1 3 术语和定义 ……………………………………………………………………………………………… 1 4 通用原则 ………………………………………………………………………………………………… 1 4.1 以人为本、科学防控 ……………… ……………………………………………………………… 1 4.2 信息畅通、快速响应 ……………………………………………………………………………… 2 4.3 传递信任、依法合规 ……………………………………………………………………………… 2 4.4 大局为上、服务客户 ……………………………………………………………………………… 2 5 认证机构运行管理 ……………………………………………………………………………………… 2 5.1 通则……………………………………………………………………………………………… 2 5.2 应急管理 ………………………………………………………………………………………… 2 5.3 信息沟通与交流 ………………………………………………………………………………… 3 5.4 人员能力管理 …………………………………………………………………………………… 4 5.5 认证业务系统的 管理…………………………………………………………………………… 4 5.6 监控管理 …………………………………………………………………………………… 5 5.7 分场所管理 …………………………………………………………………………………… 5 6 认证审核的策划与实施 ………………………………………………………………………………… 5 6.1 策划………………………………………………………………………………………… ……5 6.2 认证实施 …………… ………………………………………………………………………… 6 6.3 信息和通信技术（ ICT）在审核中的应用 ……………………………………………………… 8 6.4 认证流程 不能及时完成的应对措施 ………… ……………… ………………………………… 9 6.5 现场审核疫情风险控制 ………………………………………………………………………… 10 7 疫情结束后续 活动…………………………………………………………………………………… 10 7.1 通则……………………………………………………………………………………………… 10 7.2 后续活动的实施………………………………………………………………………………… 10 参考文献 …………………………………………………………………………………………………… 13 全国团体标准信息平台 I 前言 本标准按照 GB/T1.1—2009给出的规则起草。 本标准起草单位： 中国合格评定国家认可中心 、方圆标志认证集团有限公司 、北京联合智业认 证有限公司、上海质量体系审核中心 、 中国船级社质量认证 公司、广州赛宝认证中心 服务有限公司 、 北京埃尔维质量认证 中心、兴原认证中心有限公司 、北京赛西认证有限 责任公司、北京五洲恒通认 证有限公司 、华夏认证中心 有限公司、 中标华信（北京）认证中心 有限公司、新世纪检验 认证有限 责任公司、北京世标认证中心 有限公司、 中国质量认证中心 、广东质检中诚认证有限公司、北京军 友诚信检测认证有限公司、 中国建材检验认证集团股份有限公司 、中联认证中心（北京）有限公司 。 本标准起草人： 梁小峻、刘险锋、孟咏歌、谭平、王梅、秦红、刘立生、黄学良、肖定生、曲 丽、延静清、严义君、刘小茵、杨檬、刘分明、 张丽丽、刘晓岭、陈璐、卢文婷、郑燕、周育清 。 本标准系首次发布。 全国团体标准信息平台 II 引 言 任何类型和规模的组织都 受不确定性因素所影响，组织会面临各种类型的 风险，包括突发公共 卫生事件 。风险会影响组织目标的实现， 关系到组织从战略决策到运营的各种活动，并对相关方产 生影响。 面对新冠肺炎疫情这类突发公共卫生事件，认证机构在积极贯彻落实国家关于新冠肺炎疫情防 控工作决策部署的同时，应确保疫情防控期间各项认证业务能够平稳有序顺利实施。认证机构需要 采取切实有效的行动，既要确保认证机构日常运行过程中疫情预防和应急响应要求，又要根据疫情 分级分区管控要求，在疫情防控期间做好认证审核的策划与实施，确保认证业务的连续性，对认证 客户提供复工复产的支持，服务社会经济发展。 本指南有助于各种类型和规模的认证机构 ： ——提高对突发公共卫生事件的 风险管理意识； ——为运营和决策，应对突发事件提供支持； ——提高风险应对的效率和效果； ——增强行动的合理性； ——有效配置和使用资源 ； ——实施主动的、前瞻性的管理 ； ——改进对机会和威胁的识别 ； ——遵守认证有关 法律法规要求 及认证认可要求 ； ——提高利益相关 方包括认证客户 的信心和信任 ； ——改进对突发公共卫生事件 的预防和处理 ； ——减少损失 ； ——增强认证机构 的生存和持续发展能力。 考虑到各地疫情 风险程度等级 、管控措施、认证机构规模及内部管理能力 等因素，在实际应用 时，各认证机构 可使用本 指南提供的方法，识别具体的风险管理环境，以确保控制的合理性和适用 性。 全国团体标准信息平台 1 认证机构新冠肺炎疫情期间工作指南 1 范围 本文件提供了 认证机构 新冠肺炎疫情（以下简称疫情）期间开展认证活动的通用原则、运行管 理、认证策划与实施以及疫情结束后续 活动的指南。 本文件主要适用于 在中华人民共和国境内开展 管理体系、产品和服务认证 活动的认证 机构，其 他类型认证活动 及在境外从事认证活动时可参考使用。 认证机构也可在突发其他公共卫生事件时参考本文件。 2 规范性引用文件 下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅注日期的版本适用于本 文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。 GB/T 19000 -2016 质量管理体系 基础和术语 （ISO 9000 ：2015，IDT） GB/T 23694 -2013 风险管理 术语（ISO Guide 73:2009 ，IDT） GB/T 27000 -2006 合格评定 词汇和通用原则 （ISO/IEC 17000 ：2004，IDT） GB/T 27021.1 -2017 合格评定 管理体系审核认证机构要求 第1部分： 要求 （ ISO/IEC 17021 -1：2015， IDT） GB/T 27065 -2015 合格评定 产品、过程和服务认证机构要求 （ISO/IEC 17065 ：2012，IDT） IAF ID3:2011 IAF 信息文件 影响认可机构、合格评定机构和获证组织的特殊事件或情况的管 理（IAF informative docum ent for management of extraordinary events or circumstances affecting ABs, CABs and Certified Organizations ） IAF MD4:2018 IAF 强制性文件 信息和通信 技术（ ICT ）在审核 /评审中应用 （IAF mandatory document for the use of information and communication technology （ICT）for auditing/assessment purposes ） 3 术语和定义 GB/T 19000 -2016、GB/T 23694 -2013、GB/T 27000 -2006、GB/T 27021.1 -2017、GB/T 27065 -2015、 IAF MD4：2018中确立的术语和定义适用于本文件。 4 通用原则 4.1 以人为本、科学防控 以保证人员健康安全为首要任务，积极贯彻落实 国家关于疫情防控工作的决策部署 ，按照国家 全国团体标准信息平台 2 和地方以及