ICS03.080.99 CCSA16 CASME 中国中小商业企业协会团体标准 T/CASME826—2023 科技成果转化风险评价规范 Specificationofriskevaluationfortransformationofscienceandtechnology achievements 2023-10-27发布 2023-10-31实施 中国中小商业企业协会  发布 全国团体标准信息平台 全国团体标准信息平台 T/CASME826—2023 I目次 前言..................................................................................II 1范围................................................................................1 2规范性引用文件......................................................................1 3术语和定义..........................................................................1 4评价原则............................................................................1 5基本要求............................................................................1 6评价内容............................................................................2 7评价程序............................................................................3 8评价方法............................................................................5 9结果报告............................................................................5 附录A（资料性）科技成果转化风险评价报告案例..........................................6 参考文献...............................................................................7 全国团体标准信息平台 T/CASME826—2023 II前言 本文件按照GB/T1.1—2020《标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定 起草。 请注意本文件的某些内容可能涉及专利，本文件的发布机构不承担识别专利的责任。 本文件由蚌埠鼎诚企业管理咨询服务有限公司提出。 本文件由中国中小商业企业协会归口。 本文件起草单位：蚌埠鼎诚企业管理咨询服务有限公司、蚌埠润鑫信息技术有限公司、蚌埠汇联企 业管理咨询有限公司、蚌埠瑞佳企业管理咨询有限公司、蚌埠兴瑞辰科技信息咨询有限公司、蚌埠鑫兴 通科技信息咨询有限公司、蚌埠市康健职业培训学校、蚌埠众志合企业管理咨询服务有限公司。 本文件主要起草人：岳劲峰、王莉、桂叶吟、王玲、吴梅、岳鑫男、武敏、康伟。 全国团体标准信息平台 T/CASME826—2023 1科技成果转化风险评价规范 1范围 本文件规定了科技成果转化风险评价的评价原则、基本要求、评价内容、评价程序、评价方法和结 果报告。 本文件适用于评价方开展科技成果转化风险评价。 2规范性引用文件 本文件没有规范性引用文件。 3术语和定义 下列术语和定义适用于本文件。 3.1 科技成果scientificandtechnologicalachievements 在科学技术活动中通过智力劳动所得出的具有实用价值的知识产品。 [来源：GB/T33450—2016，3.1] 3.2 科技成果转化transformationofscientificandtechnologicalachievements 为提高生产力水平而对科技成果进行的后续试验、开发、应用、推广直至形成新产品、新工艺、新 材料，发展新产业等活动。 [来源：《中华人民共和国促进科技成果转化法》（2015年修订）] 3.3 风险评价riskevaluation 对比风险分析结果和风险准则，以确定风险和/或其大小是否可以接受或容忍的过程。 [来源：GB/T23694—2013，4.7.1] 4评价原则 4.1真实性原则 向委托人提供有关服务的真实信息，与客观实际相符，不得有任何虚假成分，让委托人知晓本机构 的基本情况、服务内容和收费标准，全面、及时、准确地告知服务过程中的有关信息。 4.2公平、公正原则 遵循自愿、互利、公平、诚实信用的原则，依法或者依照合同的约定，享受利益，承担风险。科技 成果转化中的知识产权受法律保护。 4.3保密原则 在委托权限范围内，处理委托人所委托的事务，并对委托人的技术秘密和商业秘密承担保密义务； 未经委托人允许，不得非法占有、使用，或者向他人披露、转让委托人的技术成果。 5基本要求 5.1机构 5.1.1应具有与评估服务相关的经营资质的独立法人单位。 全国团体标准信息平台 T/CASME826—2023 25.1.2应具有固定的服务场所和服务设施。 5.1.3应具有科学、严谨、清晰的内部管理制度与服务规范，能实现全流程记录、监督和管理。 5.1.4应具有以互联网平台为依托的业务申请、审核、社会公示、出具报告、备案存档和科技成果展 示等信息化服务能力。 5.1.5拥有的技术人员比例应不少于全员的1/2。 5.1.6应具备参与科技成果转化风险评价工作经验丰富的技术及相关专家资源，并应建立健全评价专 家库。评价专家库应包括来自科研机构、高校和企事业单位的科学技术专家、经济学家和管理专家等， 并应当根据科学技术的发展趋势和管理工作的需要及时更新，及时调整充实需要的各领域专家。 5.2技术人员 5.2.1应遵纪守法，遵守职业道德和职业操守，客观公正，诚实守信。 5.2.2应具备较强的市场分析能力、职业判断能力以及项目管理能力。 5.2.3应掌握与本专业领域相关的适用技术信息，包括技术发展水平、国内外现状、转移转化条件等。 5.2.4应具备与所从事的技术服务相关的专业技能，包括：信息获取、鉴别与评价、调研与预测、组 织与洽谈、计划与实施、宣传与传播、协调与应变、口头和书面、沟通学习与研究。 5.2.5应接受技术交易、技术经理人和技术合同登记等专业培训，并取得相应培训证书。 5.3相关专家 5.3.1应具有严谨的科学态度和良好的职业道德，认真严谨、客观公正，热心科学技术事业。 5.3.2应对服务项目所涉及专业有较丰富的理论知识和实践经验，熟悉国内外该领域技术发展的状况。 5.3.3应具备较高的学术造诣、敏锐的技术洞察力和较强的行业和产业发展判断力，对科技成果的技 术创新性、先进性、市场实现、风险等方面能够做出独立判断和评价。 5.3.4应具有副高级及以上职称。 6评价内容 6.1评价范围 评价范围包括但不限于： a)技术风险； b)市场风险； c)管理风险； d)团队风险； e)生产风险； f)环境风险； g)伦理风险。 6.2评价指标 科技成果转化风险评价指标体系包括但不限于表1的规定。 表1科技成果转化风险评价指标体系 一级指标分值 二级指标 指标说明 技术风险35技术创新性风险技术创新的不确定给成果转化带来的风险 技术可行性风险科技成果在产品化、商品化过程中是否具有可实现和转化的可行性导致的风险 技术替代性风险技术寿命、产品的升级换代周期的不确定性等因素产生的替代性风险 技术成熟度风险技术的不成熟性导致的转化风险 技术瑕疵风险技术本身受科技发展水平的影响，对“技术瑕疵”标准缺乏合理和可操作性的 界定以及技术转化中存在的技术难题等产生的技术瑕疵风险 知识产权风险因成果转让带来的技术泄密风险，以及成果应用后的侵权风险 市场风险20预测风险 对市场风险的预测与事实的差距的风险 接受风险 难以确定的市场接受能力和接受时间带来的接受风险 全国团体标准信息平台 T/CASME826—2023 3表1（续） 一级指标分值 二级指标 指标说明 ①难以确定市场的接受能力。用户因不了解新产品或新技术的性能往往持怀疑、 观望或作出错误的判断，就难以对市场是否接受该成果以及有多大市场容量做出 准确的估计的风险 ②难以确定市场接受的时间。新产品、新技术的推出时间与诱导出需求的时间 有一时滞。这一时滞过长将导致开发资金难以回收，加大资金投入的风险 经营风险受生产成本、销售系统、市场前景、供需关系、产业结构变化、竞争环境等因 素的影响产生的风险 管理风险10管理者素质风险吸纳方的品质素质、知识素质、能力素质、心理素质影响成果转化的风险 组织机构风险吸纳方在其运行过程中因为组织的决策、组织、协调和实施等行为失当及偏误 所造成的风险。包括决策风险、组织管理风险和协调风险等 管理过程风险信息不对称、管理不善、判断失误等引起的管理运作过程风险 团队风险20人员素质风险成果提供方团队成员的教育背景、学习能力、沟通能